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問責管理辦法(試行)

作者: 来源: 日期:2018-4-28 17:33:00 人气:5435
第一章 总则
第一条 为进一步完善陕西金叶科教集团股份有限公司(以下简称“公司”)法人治理,健全内部约束和责任追究机制,促进公司员工恪尽职守、正确履行职责,保障公司正常的工作秩序及合法权益,维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定,制定本办法。
第二条 公司员工在履行职责过程中发生失职、渎职、失误或为个人、股东的利益而弄虚作假,损害公司或其他股东利益的;或者对其管辖范围内发生重大问题,存在失职、失察、未勤勉尽责情形,给公司发展或经营管理造成不良影响的,依据本办法予以追究和处理。
第三条 责任追究坚持下列原则:
(一)制度面前人人平等原則;
(二)實事求是、客觀、公平、公正原則;
(三)誰主管誰負責原則;
(四)過錯與責任相適應原則;
(五)教育與懲處相結合原則。
第二章 职责划分
第四条 公司设立问责领导小组,组长由董事局主席担任,副组长由监事会主席担任,组员由公司高级管理人员、监察审计部、董事局办公室、行政部、人力資源部、风险控制部等相关人员组成。 公司监察审计部和风险控制部按照各自职责权限负责调查核实相关情况并提出处理建议,公司其他部门应当配合开展工作。
第五条 公司各高级管理人员对所主管工作负主要领导责任,各经营单位负责人以及各部门负责人对具体分管工作负重要领导责任,各岗位员工对本岗位工作负直接责任。
第六条 监察审计部负责公司高级管理人员的离任审计工作,对其任职期间所在部门、子公司(学院)财务收支的真实性、合法性、效益,以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计,出具审计报告上报董事局主席。出现问责范围事项时,公司相关机构依据有关规定及本办法做出处理决定。
第七条 由两个或两个以上单位(部门)共同完成的项目或工作,由牵头单位(部门)承担主要责任,协作单位(部门)承担次要责任。 因牵头单位(部门)或协作单位(部门)单方面原因影响到项目和工作完成的,应据事实做出调查结论进行责任认定。
第三章 责任追究范围
第八条 管理失职类。有下列行为之一,对直接责任人、负主要领导责任者和负重要领导责任者视情节给予相应的责任追究:
(一)重要事項或重大決策不按程序和規定進行的,公司董事局會議、監事會會議及其他相關會議批准對涉及利潤分配、股本增加或減少、重大資産處置、重大關聯交易、重大對外擔保等議案時,未履行法律法規、證券監管部門規定及公司《章程》等程序,而該議案的批准實施造成其他股東、公司損失的,參與表決對相關議案贊成的董事、監事、及高管人員應當承擔相應責任;
(二)由于重大決策失誤,給公司造成嚴重損失或後果的;
(三)違反公司信息披露管理制度,泄露公司內幕信息,利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行內幕交易,或者配合他人操縱公司證券交易價格的;
(四)違反公司持股變動相關的管理制度,違規買賣本公司股票(包括內幕交易、短線交易、窗口期交易和內部承諾鎖定期內賣出等)的;
(五)公司重要會議或公司領導決定的重要工作,因責任單位怠于履行職責造成嚴重後果的;
(六)發生安全、質量、服務等重大事故的;
(七)對職責範圍內的工作及本單位(部門)員工監督管理不到位,或內控制度不健全、監督檢查落實不嚴格,導致發生嚴重違紀違規事件或重大工作差錯的;
(八)對下屬單位提出的重要事項的請示報告,應給予解決而未及時給予解決或明確答複,造成嚴重後果的;
(九)對本單位或本部門員工發生的嚴重工作失誤或違章、違紀、違規行爲,不予處理或隱瞞、包庇的;
(十)對下屬單位或員工個人績效考核不公正、不公平,造成嚴重後果的,或造成投訴並經查證屬實的;
(十一)員工越級反映的問題有理有據,屬于主管部門的權限範圍而不及時研究解決或解決不當給公司造成嚴重影響的;
(十二)公司董事局認定的其他情況。
第九条 工作失职类。有下列行为之一,对直接责任人、负主要领导责任者和负重要领导责任者视情节给予相应的责任追究:
(一)發出的重要公文、上報的重要報表、重要信息數據及信息披露發生重大差錯,造成嚴重影響的;
(二)采購不符合公司規定的技術規範及質量標准的設備、材料或其他商品,給公司造成經濟損失超過10萬元的;
(三)發生嚴重工作失誤導致公司造成經濟損失超過10萬元的;
(四)在合同簽訂或合同履行過程中失職,給公司造成經濟損失超過10萬元的;
(五)丟失或嚴重損壞公司財物,給公司造成經濟損失超過5萬元的;
(六)工作中出現其他重大差錯,給公司造成經濟損失超過5萬元的;
(七)公司董事局認定的其他情況。
第十条 违纪违规类。有下列行为之一,对直接责任人、负主要领导责任者和负重要领导责任者视情节给予相应的责任追究:
(一)董事局主席辦公會、總裁辦公會等相關會議討論通過的事項違反法律法規和公司規範性文件、內部控制程序或客觀事實,造成重大不良影響或公司資産損失的,但經證明在表決時曾提出異議的除外;
(二)挪用、侵占公司財物的;
(三)弄虛作假,隱瞞或虛報各類統計報表、財務報表,謊報績效考核指標,騙取榮譽或經濟利益的;
(四)利用公司的資源、商業秘密從事個人牟利活動,或將公司商業秘密提供給其他企業或個人的;
(五)違反各類業務操作規程,爲本人或他人牟取利益或造成公司損失的;
(六)嚴重違反公司招投標管理和物資采購規定或以明顯高于市場價格采購産品的;
(七)在管理人員考核、考察工作中弄虛作假,影響公司(組織)正確任用的;
(八)将属于本单位的业务私自交由自己的近亲属和特定关系人进行经营、牟利的; (九)将公司资产私自委托、租赁、承包给他人经营的;
(十)利用職務便利,個人從事與公司業務有關聯的中介活動,獲取利益的;
(十一)在業務活動中,索要、收受單位和個人的財物的;
(十二)收受或變相收受主管範圍內下屬單位和個人財物數額較大,爲其謀利的;
(十三)利用職務上的便利,將應當由個人支付的費用,由下屬單位或公司其他單位支付或報銷的;
(十四)在工作時間或工作場所與他人打架鬥毆,影響惡劣的;
(十五)在工作時間或工作場所無理取鬧,影響正常工作秩序的;
(十六)在工作時間或工作場所有賭博、吸毒等違反治安管理法律法規行爲的;
(十七)在履行職務中捏造事實誹謗他人,經核實查證,造成嚴重影響的;
(十八)授意、指使、強令下屬人員違反財政、金融、稅務、審計、統計法規,弄虛作假的;
(十九)授意、指使、縱容下屬人員阻撓、幹擾、對抗監督檢查或者案件查處工作,或者對辦案人、檢舉控告人、證明人打擊報複的;
(二十)严重违反公司其他規章制度或员工行为守则的;
(二十一)董事局認定的其他違紀違規情況。
第四章 责任追究的种类
第十一条 种类
(一)通報批評:
1、董事局批评; 2、监事会批评; 3、董事局主席办公会批评; 4、总裁办公会批评; 5、公司系统内批评;
(二)責令改正並作檢討;
(三)扣發獎金、工資;
(四)調離崗位、停職、降職、撤職;
(五)留用察看;
(六)解除勞動合同。包括但不限于下列情形:
1、一年内累计 3 次对公司受到行政处罚负有领导责任;
2、有證據證明缺乏專業能力、管理不善或者違反公司規定的;
3、擅離職守,給公司造成重大損失;
4、離任審計報告表明對公司出現經營風險或者違法違規行爲負有責任;
5、授權不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員以及其他不適當人選代爲行使職權;
6、對公司其他高管人員的違法違規行爲、重大經營管理責任隱瞞不報;
7、拒絕向中國證監會或證券交易所提供相關的監管信息及其他不配合監管的情形。
(七)依法要求賠償損失。
第十二条 责任人因过失造成公司经济损失的,视情节按比例承担经济责任;因故意造成公司经济损失的,应依法承担全部经济责任。
第十三条 违反公司决策程序,未按权限经公司董事局同意或股东大会批准,擅自以公司名义提供担保、投资、交易或关联交易,给公司造成损失的,由责任人依法赔偿全部经济损失;触犯法律的,依法承担相应的民事和刑事责任。
第十四条 相关责任人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的,公司董事局、监事会应当暂停相关人员的职务。
第十五条 有下列情形之一者,可以从轻、减轻或免予追究:
(一)情節輕微,沒有造成不良後果和影響的;
(二)主動承認錯誤並積極糾正的;
(三)確因意外和自然因素造成的;
(四)非主觀因素,未造成重大損失或嚴重影響的;
(五)因行政幹預或直接責任人確已向上級領導提出建議而未被采納的。
第十六条 有下列情形之一者,应当从严或加重处罚:
(一)情節惡劣、後果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的;
(二)事故發生後未及時采取補救措施,致使損失擴大的;
(三)幹擾、阻撓調查或打擊、報複、陷害調查人的;
(四)屢教不改且拒不承認錯誤的;
(五)拒不執行公司處理決定的;
(六)造成重大經濟損失且無法補救的。
第五章 责任追究程序
第十七条 问责工作按照以下流程进行:
(一)監察審計部門組織調查、核實相關情況,並提交處理建議;
(二)問責工作領導小組集體進行責任認定、提出處理方案;
(三)公司董事局、監事會、董事局主席辦公會、總裁辦公會根據問責工作領導小組提出的處理方案做出決議或決定。
第十八条 出现问责事项时问责领导小组、监察审计部、风险控制部有权要求相关人员介绍情况,提供调查所需的材料,查阅有关会议记录、财务资料等,上述人员应当配合。必要时可聘请中介机构参与调查核实。 公司依据问责领导小组的调查报告和初步处理意见,在听取当事人的陈述和申辩后,对相关责任人进行处理。
第十九条 被追究人对处理有异议的,可以在处理决定下达之日起10个工作日内,向董事局、监事会提出意见申诉。经调查确属处理错误的,应予纠正。申诉期间原则上不影响处理决定的执行。
第二十条 与问责事项有直接利害关系或其他可能影响责任追究工作公正、公平、公开进行的人员,应当回避,不得参与责任追究工作。
第六章 附则
第二十一条 本办法适用于公司及各子公司(学院)。
第二十二条 本办法由公司董事局负责解释。
第二十三条 本办法自董事局审议通过之日起施行。
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